内幕交易不成反亏五千万,投行员工教训深刻

在股票市场上,内幕消息永远是让广大股民“眉飞色舞”的话题。

所谓“近水楼台先得月”,部分券商员工也在利益驱使下,动起了“内幕消息”的歪脑筋。

2017年8月,上市公司鑫茂科技公告称,将以配套募资的形式收购微创网络100%的股权,整体作价9.018亿元。殊不知,彼时包括券商员工在内,多个内幕信息知情人早已悄然配资买入鑫茂科技,只待股价暴涨,大赚一笔。

内幕交易不成反亏五千万,投行员工教训深刻

时隔5年,证监会经过立案调查,以4份行政执法决定书,揭穿了鑫茂科技收购微创网络案背后一系列内幕交易违法行为。

回溯到2016年9月,根据证监会调查,鑫茂科技董事长徐某开始与微创网络实控人唐某接触,讨论鑫茂科技与微创网络重组,并初步确定由唐某和徐某成立并购基金,收购微创网络股权后,再装入鑫茂科技。为此,徐某联系时任广州证券员工唐某帮忙对接资金,并参与设立并购基金收购微创网络股权。

内幕交易不成反亏五千万,投行员工教训深刻

为继续推进设立并购基金,唐某一边帮徐某联系对接“金主”购买鑫茂科技股票,一边也在为自己做打算。

一顿操作猛如虎,再看倒亏五千万。一进一出,账面亏损达5251.48万元。

身为证券从业人员,唐某名下是没有股票账户的,但为了交易“鑫茂科技”,这位券商员工打起了“配资”的主意。

据证监会调查,唐某此次内幕交易控制使用了多达24个账户,于2016年11月至2017年5月间,向各配资账户名义人、资金中介转入保证金、利息、补充保证金等,按照1:3至1:5的比例配资,提前大量买入鑫茂科技股票,保证金均来自于唐某。

2016年11月至2017年5月期间,唐某控制账户累计买入鑫茂科技1.25亿股,买入总金额近9.45亿元。

证监会认为,唐某系证券公司的从业人员,在本案中直接参与设立并购基金收购微创网络股权过程,知悉相关内幕信息。在此情况下,配资使用“唐某”账户组,在内幕信息公开前大量买入“鑫茂科技”,虽然最终交易亏损,但已严重扰乱证券市场秩序,违法情节严重。

内幕交易不成反亏五千万,投行员工教训深刻

证监会决定对唐某采取四项惩罚措施:一是处以60万元的罚款;二是采取10年证券市场禁入措施;三是不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务;四是在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

涉及上市公司非公开发行的内幕交易案件较为常见,在中国证监会最近十年处罚的各类内幕交易案件中,约有8%的案件涉及上市公司非公开发行。不止券商员工,就连上市公司高管也难逃“魔戒”的诱惑。此前,公开信息披露,某新三板公司总经理通过内幕交易自家公司股票,结果买到高位,不但没赚到钱还倒亏了一半本金,最终又被监管处以罚款。

你相信内幕消息吗?

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