保护投资者合法权益是资本市场建设的永恒主题,也是服务经济高质量发展的必然要求。
为进一步倡导理性投资文化,切实维护广大投资者合法权益,中国证监会将每年5月15日设立为“全国投资者保护宣传日”,在全国组织动员各方上下联动,积极开展形式多样的投资者保护活动,让投资者保护理念深入人心。
作为资本市场最重要的中介机构,证券公司在投资者保护方面发挥着重要作用,近年来在投教活动上也是创新频出。
那么,今年的5·15投保日,证券公司又将采取哪些动作?如何预防和打击非法证券活动?南都·湾财社记者就此采访了多家券商,一探究竟。
开展退市专题投资者教育等
南都·湾财社 :今年“5·15全国投资者保护宣传日”,贵司将组织开展哪些活动?今年投教的主要发力点在哪?
世纪证券 :今年“5·15全国投资者保护宣传日”活动,世纪证券将组织开展防范非法证券活动宣传、退市专题投资者教育、上市公司分红除权除息交易机制专题投资者教育等活动。
新“国九条”强调,坚持以人民为中心的价值取向,更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益。为贯彻落实新“国九条”要求,世纪证券今年投教的主要发力点在于深化投教制度建设、完善投教课程体系、丰富投教产品种类、深入开展高校投教合作等,以提升投教工作的体系化、有效性和影响力。
公司将致力于推动财富管理转型大背景下的投资者教育创新,继续致力于提供高质量的投资者教育服务,打造世纪证券投资者教育的IP,满足投资者的需求并提高投资者的投资决策能力。
成立打非领导小组和假冒事件应对工作小组
南都·湾财社 :近年来,资本市场改*不断深化,监管部门的严厉打击也使线下非法证券活动得到了有效遏制,但是借助网络平台实施的非法证券活动愈发突出。在预防和打击非法证券活动尤其是线上非法证券活动上,贵司从哪些方面开展了工作?
世纪证券 :为切实保护人民群众财产安全,预防和打击线上非法证券活动,遏制假冒证券公司名义开展诈骗等非法证券活动,世纪证券按照“打防并举,预防为主”的工作原则,采取系列行动开展防非打非工作。
组织层面,公司成立了打非领导小组和假冒事件应对工作小组,加强顶层设计和统筹管理,加大跨部门沟通协作,合力应对非法证券活动;制度层面,公司制定了打击非法证券活动工作指引为防非打非工作提供制度保障;机制层面,公司制定了关于假冒事件的应急处理机制,从强化预警监测、快速响应机制、声誉风险管理、加强宣传教育和增进联动协同等方面规范假冒事件等非法证券活动的应急处理程序,加大防范和打击力度。
揭示新型非法证券活动形式及应对举措
南都·湾财社 :如何提升员工、客户以及大众对非法证券活动的识别能力及风险防范意识?
世纪证券 :近年来,线上非法证券活动层出不穷、变化多端,坚持常态化的防非宣传和风险提示,对于提升员工、客户以及大众对非法证券活动的识别能力及风险防范意识有着重要意义。
公司组织分支机构积极开展防非进学校、防非进社区、防非进企业等多样化宣传活动,提升投资者对于非法证券活动的识别能力和防范意识。
公司根据当下的非法证券活动形式,及时更新和制作防非宣传投教产品和公告文章,揭示新型非法证券活动形式及应对举措,通过公司官网、公司微信公众号、交易APP、分支机构职场、客户短信等渠道发布和宣传,提醒员工、客户以及大众树立防非打非意识,维护自身合法权益。
采写:南都湾财社 记者王玉凤